关于举办新三板挂牌、协议、做市、定增、竞价交易、借壳 暨新四
经研究,中国法律教育培训中心网决定举办“新三板挂牌、协议、做市、定增、竞价交易、借壳暨新四板与战略新兴产业板热点问题专题讲座”。讲座结束后,将由主办单位颁发三十学时结业证书。 |
关于举办新三板挂牌、协议、做市、定增、竞价交易、借壳
暨新四板与战略新兴产业板热点问题专题讲座的通知
各有关单位:
新三板扩容,定向发行火爆,已成为新三板公司主要融资渠道。为完善新三板融资功能,证监会相继发布一系列相关政策以扶持,深交所则表态推动新三板与创业板转板试点;全国中小企业股份转让系统有限责任公司出台了《挂牌审查一般问题内核参考要点(试行)》。同时,为促进四新企业(新产业、新业态、新模式、新技术)转型升级发展,解决科技创新型中小企业融资难,新四板(也叫四新板、N板、科技创新板)重磅来袭,开板在即;为贯彻落实国家创新驱动发展战略,健全多层次资本市场体系,更好地支持新兴产业企业和创新型企业发行上市,有效缓解企业融资成本高的问题,上海证券交易所在注册制改革总体框架下,向证监会上报了《关于上交所设立新兴板有关问题的补充报告》,将设立新兴板以重点服务已跨越创业阶段、具有一定规模的新兴产业企业和创新型企业。
为做好新三板业务实践工作,推动更多的高新园区和企业在新三板市场融资,完善新三板融资功能,推动四新企业在股交中心挂牌,了解战略新兴产业板前沿热点问题,扩大股权融资渠道,帮助各有关单位、相关专业人士掌握新三板改制挂牌前后与新四板挂牌交易操作实务,经研究,中国法律教育培训中心网决定举办“新三板挂牌、协议、做市、定增、竞价交易、借壳暨新四板与战略新兴产业板热点问题专题讲座”。讲座结束后,将由主办单位颁发三十学时结业证书。现将有关事项通知如下:
一、组织机构
主办单位:中国法律教育培训中心网
承办单位:北京华睿创新企业管理咨询中心
二、参加对象
金融证券、上市公司、银行、基金、资产管理、保险、期货、投资咨询、战略咨询公司等金融机构中高层管理人员;高新园区中高层管理人员;高新技术企业、大中型企业及民营企业董事长、总经理及主管投资、财务的高层决策者;私募股权投资基金公司;会计师事务所及律师事务所等。
三、时间、地点
报到日期:2015年7月24日
讲座时间:2015年7月25日—27日(三天全天学习)
讲座地点:南京市
报名截止日期:2015年7月17日
四、研讨费用与参加办法
参加的代表须交纳会议费3600元/人(含专家报告、场租、茶歇、资料等)。统一安排食宿,费用自理,报到时统一交纳。请将报名表传回,我们收到报名表后,于举办前七天将正式日程和报到通知传真给参会代表:
会务组联系方式:
联系人:于波 13520104266
传 真:010—56587571或 010—68577251
报名邮箱:yubo1018@126.com或者13520104266@139.com
QQ在线咨询:525433405(于波法律培训)交流微信:yub1018
附件:1、讲座日程安排
2、报名表
中国法律教育培训中心网
北京华睿创新企业管理咨询中心
2015年6月
附件1:讲座日程安排
7月25日 (星期六) 8:30-11:30 13:00-16:00 |
(一)新三板实务操作——企业改制、主办券商推荐、挂牌审核 1、企业改制:概述;企业改制目标、原则;改制流程;如何增资;改制实务要点 2、主办券商推荐:主办券商的选择与签约;企业与券商的合作;企业与其他中介机构的合作;挂牌文书准备工作;挂牌申请的电子化报送 3、挂牌审核:挂牌条件解读;挂牌审查工作流程;挂牌准入常见问题;股东人数未超过200人挂牌审查工作;办理挂牌手续常见相关事宜 (二)新三板投资交易规则:投资者适当性、协议转让、做市、竞价交易及分层管理 1、投资者适当性 2、新三板交易规则 3、新三板协议转让 4、新三板做市商制度 5、分层管理与竞价交易 6、特别交易事项及其监管 7、两网及退市公司交易规则 8、转板制度 (三)挂牌审查一般问题内核参考要点 1、合法合规 2、业务情况 3、财务规范性 4、财务与业务匹配性 5、财务指标与会计政策、估计 6、关联交易 7、持续经营能力 8、财务、机构、人员、业务、资产分开情况 9、同业竞争 主讲专家:陆满平 博士后、教授,平安证券有限公司投资银行总部执行总经理 |
16:10-18:40 |
新三板基金运作实务——设立、架构、投资策略、估值、风控 1、新三板基金概述 2、新三板基金的设立与架构 3、投资方式与退出路径 4、契约型新三板基金 5、新三板估值与风控 6、盈利模式 主讲专家:秦茂宪 竞天公诚律师事务所合伙人律师 |
7月26日 (星期日) 8:30-11:30 13:00-16:00 |
(一)新三板融资、借壳实务与案例解析:优先股、私募债、借壳、并购、重组 1、全国股份转让系统融资概况 2、股票发行制度与操作案例 3、优先股制度详解与实务操作要点 4、股权收购、增发收购实务操作要点 5、重大资产重组实操、借壳上市的流程 6、新三板企业中小企业私募债发行 (二)新三板定向增发实务 1、定向发行制度概述 2、储价发行 3、流程及小额融资豁免 4、定向增资无限售期要求 5、定向增发条件、对象 6、出资真实性 7、定向增发的投资者与定价 8、信息披露 9、法律意见书主要内容 (三)新三板挂牌前股权激励方案设计 1、实施激励计划的目的 2、激励对象的确定依据 3、激励对象的范围 4、股票来源、数量、分配 5、激励计划的有效期、授予日 6、激励计划的锁定期 7、激励计划的解锁期 8、激励计划的禁售期 9、限制性股票会计处理 10、限制性股票的授予价格 11、限制性股票的授予与解锁 12、激励计划终止的情形 主讲专家:张爱萍 齐鲁证券投资银行总部业务副总监 |
16:10-18:40 |
新三板股份报价转让法律实务——股改、尽调、规范、法律文件、法律实务 1、法律工作流程-股改阶段的工作要点 2、法律工作流程-法律尽职调查 3、法律工作流程-规范 4、法律工作流程-法律文件 5、新三板股份报价转让法律实务 主讲专家:罗元清 深圳证券交易所上市委员会委员 |
7月27日 (星期一) 9:00-12:00 13:30-16:30 |
(一)新四板(四新板、N板、科技创新板)企业挂牌实务:场外市场挂牌与投资操作 1、中国多层次资本市场体系 2、区域性股权市场概述 3、上海股交中心介绍 4、新三板新旧规则比较 5、新四板建设背景 6、新四板服务对象 7、科技创新板挂牌条件 8、挂牌审核制度 9、融资制度 10、科技企业储备库 11、开板事宜 12、中介机构的商机 13、场外交易市场投资操作 14、新四板与新三板的区别 15、四板业务推介要点 (二)上交所“战略新兴产业板”前沿热点问题分析 1、功能定位 2、建设思路 3、关于上市条件 4、关于注册和审核 5、关于投资者适当性管理 6、关于交易与结算 7、关于指数编制 8、与创业板的对比 9、内部转板机制 10、VIE结构产生和拆除 主讲专家:张云峰 上海股权托管交易中心股份有限公司副董事长、总经理 |
专家均已接受邀请,但因不可预见因素请以报到通知为准;小议题仅供参考,请以专家授课为准。
附件2:
新三板挂牌、协议、做市、定增、竞价交易、借壳
暨新四板与战略新兴产业板挂牌热点问题专题讲座报名表
因名额有限,此表请尽快传真至于波:010-56587571或010-68577251;
指定报名邮箱:yubo1018@126.com或13520104266@139.com
li+?2eg???0pt; mso-line-height-rule:exactly; " >专家均已接受邀请,但因不可预见因素请以报到通知为准;小议题仅供参考,请以专家授课为准。
企业合规管理、法律风险管理与法务管理
暨首席法务官(总法律顾问)业务实践专题讲座报名表
因名额有限,此表请尽快传真至于波:010-56587571或010-68577251;
指定报名邮箱:yubo1018@126.com或13520104266@139.com
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